各行署、拉薩市人民政府,，自治區(qū)各委,、辦、廳,、局：

　　西藏證監(jiān)局《關(guān)于嚴厲打擊非法證券活動的意見》已經(jīng)自治區(qū)人民政府同意,，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行,。

二○○七年九月三十日

關(guān)于嚴厲打擊非法證券活動的意見
西藏證監(jiān)局

　　為貫徹落實國務(wù)院辦公廳《關(guān)于嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（國辦發(fā)〔2006〕99號）精神,，嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)等非法證券活動，現(xiàn)提出以下意見,。
　　一,、統(tǒng)一思想，高度重視打擊非法證券活動工作
　　近年來,，非法證券活動在我國部分地區(qū)時有發(fā)生,，嚴重危害了社會穩(wěn)定和金融安全。尤其是非法證券活動具有手段隱蔽,、欺騙性強,、蔓延速度快、易反復(fù)等特點,，涉及人數(shù)眾多,，投資者多為退休人員、下崗職工等困難群眾,，容易引發(fā)群體事件,。當(dāng)前，非法證券活動的主要表現(xiàn)形式為：一是編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府部門批準等虛假信息,，誘騙社會公眾購買所謂“原始股”,；二是非法中介機構(gòu)以“投資咨詢機構(gòu)”、“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀公司”,、“外國資本公司或投資公司駐華代表處”的名義,，未經(jīng)法定機關(guān)批準，向社會公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票,；三是不法分子以證券投資為名,，以高額回報為誘餌，詐騙群眾錢財,。
　　各地（市）,、各部門要進一步統(tǒng)一思想，高度重視,，充分認識非法證券活動的危害性,，進一步增強政治責(zé)任感，務(wù)必做到“露頭就打，決不手軟”,，做到“及時發(fā)現(xiàn),，及時調(diào)查，及時處理,，及時善后”,，保持對打擊非法證券活動的高壓態(tài)勢，切實維護我區(qū)證券市場秩序和社會穩(wěn)定,。
　　二,、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，建立打擊非法證券活動的長效機制
　　打擊非法證券活動要在自治區(qū)黨委,、政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,，由自治區(qū)資本市場改革與發(fā)展領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱領(lǐng)導(dǎo)小組）具體負責(zé)，其主要職責(zé)是：貫徹落實國務(wù)院關(guān)于嚴厲打擊非法證券活動的決策和部署,，研究制定我區(qū)打擊非法證券活動的相關(guān)措施,；組織、協(xié)調(diào),、指導(dǎo)有關(guān)部門開展打擊非法證券活動的相關(guān)工作,；組織指導(dǎo)打擊非法證券活動的宣傳和投資者教育工作；協(xié)調(diào)解決打擊非法證券活動工作中出現(xiàn)的重大問題,，加強有關(guān)部門間信息的收集與交流,；向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報轄區(qū)打擊非法證券活動的重大問題和進展情況。
　　三,、明確分工,，加強配合，形成打擊非法證券活動的執(zhí)法合力
　　《關(guān)于嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》明確指出,，非法證券活動的查處和善后處理工作按屬地原則由各省,、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市人民政府負責(zé),。各相關(guān)部門必須明確職責(zé),，加強溝通和協(xié)調(diào)，建立健全我區(qū)打擊非法證券活動的聯(lián)合執(zhí)法機制,，確保對非法證券活動的及早發(fā)現(xiàn),、及時調(diào)查和高效查處。
　?。ㄒ唬┟鞔_分工。西藏證監(jiān)局負責(zé)非法證券活動的性質(zhì)認定,、涉嫌犯罪案件的移交及查處過程中的協(xié)調(diào)配合,；自治區(qū)各級工商行政管理機關(guān)負責(zé)及時查處和取締本地非法證券活動；自治區(qū)各級公安機關(guān)負責(zé)及時查處包括有關(guān)部門移交的非法證券活動案件；西藏銀監(jiān)局負責(zé)對短期內(nèi)大筆多處匯入同一賬號的資金賬戶進行關(guān)注,，對涉嫌非法證券活動的資金賬戶申請司法機關(guān)予以凍結(jié),，并督促相關(guān)金融機構(gòu)對涉案賬號及時落實有關(guān)凍結(jié)措施。領(lǐng)導(dǎo)小組其他成員單位各自在職責(zé)權(quán)限內(nèi)予以支持配合,，共同開展打擊非法證券活動工作,。
　　（二）實行舉報處理首責(zé)制,。西藏證監(jiān)局,、銀監(jiān)局，自治區(qū)各級工商行政管理和公安機關(guān),，對非法證券活動實行“誰首先接到舉報,、誰首先負責(zé)處理”的原則，依法予以查處,，并及時向領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位通報相關(guān)情況,。
　　（三）西藏證監(jiān)局,、銀監(jiān)局,，自治區(qū)各級公安、工商行政管理機關(guān)等部門要加強溝通和協(xié)調(diào),，可采取聯(lián)合執(zhí)法的方式共同查處和取締轄區(qū)內(nèi)的非法證券活動,。對于情況復(fù)雜的重大非法證券活動案件，報請領(lǐng)導(dǎo)小組研究,，制定相應(yīng)措施,，動員各方力量予以處置。
　?。ㄋ模┙⒅卮蠓欠ㄗC券犯罪案件移送和重大線索移交制度,。西藏證監(jiān)局、銀監(jiān)局,、自治區(qū)各級工商行政管理機關(guān)在查處非法證券活動中,，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，要及時移送司法機關(guān)處理,。
　?。ㄎ澹┳灾螀^(qū)各級工商行政管理和公安機關(guān)，西藏銀監(jiān)局等部門在查處非法證券活動中,，需要西藏證監(jiān)局協(xié)助的,，要及時予以協(xié)助；需要對非法證券活動進行性質(zhì)認定的,，西藏證監(jiān)局,、銀監(jiān)局等部門要依法在各自職責(zé)范圍內(nèi)予以認定,。
　　（六）西藏證監(jiān)局,、銀監(jiān)局,，自治區(qū)各級工商行政管理等部門在對非法證券活動進行現(xiàn)場調(diào)查取證或采取取締等執(zhí)法措施時，需要警力維護現(xiàn)場秩序的,，公安機關(guān)要及時予以支持,，確保執(zhí)法活動順利進行。
　　四,、明確政策界限,，嚴格依法監(jiān)管
　　（一）嚴禁擅自公開發(fā)行股票,。向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的,，為公開發(fā)行，應(yīng)依法報經(jīng)中國證監(jiān)會核準,。未經(jīng)核準擅自發(fā)行的,，屬于非法發(fā)行股票。
　?。ǘ﹪澜兿喙_發(fā)行股票,。向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過200人的，為非公開發(fā)行,。非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓,，不得采用廣告、公告,、廣播,、電話、傳真,、信函,、推介會、說明會,、網(wǎng)絡(luò),、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行,。嚴禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票,。向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報經(jīng)中國證監(jiān)會核準的,，轉(zhuǎn)讓后,，公司股東累計不得超過200人。
　?。ㄈ﹪澜欠ń?jīng)營證券業(yè)務(wù),。股票承銷,、經(jīng)紀（代理買賣）、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由中國證監(jiān)會依法批準設(shè)立的證券機構(gòu)經(jīng)營,，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何機構(gòu)和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù),。
　　違反上述三項規(guī)定的,，應(yīng)堅決予以取締，并依法追究其法律責(zé)任,。
　　五,、完善防范預(yù)警機制，確保打擊證券非法活動取得實效
　　建立群眾舉報,、媒體監(jiān)督,、日常監(jiān)管和及時查處相結(jié)合的非法證券活動的防范和預(yù)警機制，廣泛利用新聞媒體的宣傳教育優(yōu)勢,，引導(dǎo)群眾增強識別能力,，強化法制意識，自覺遠離非法證券活動,，使非法證券活動無機可乘,、無隙可鉆。
　?。ㄒ唬┬麄鞑块T要指導(dǎo)報紙,、電視、廣播,、互聯(lián)網(wǎng)等新聞媒體,，全程跟蹤報道非法證券活動案件查處工作，廣泛宣傳非法證券活動的表現(xiàn)形式,、特點,、典型案例及嚴重危害，廣泛宣傳非法證券活動的識別方法和政策法規(guī)規(guī)定,，教育和引導(dǎo)社會公眾提高對非法證券活動的識別能力,，增強防范意識，防患于未然,。
　?。ǘ┙绤柎驌舴欠ㄗC券活動的快速反應(yīng)機制。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要通過在新聞媒體發(fā)布公告等形式,，公布西藏證監(jiān)局,、銀監(jiān)局，自治區(qū)工商局,、公安廳等相關(guān)部門和各地（市）打擊非法證券活動投訴舉報電話和電子信箱,，多渠道搜尋非法證券活動的線索,。對于舉報線索，西藏證監(jiān)局,、銀監(jiān)局和自治區(qū)各級工商行政管理,、公安機關(guān)等部門應(yīng)及時調(diào)查，依法認定,，嚴肅查處,，確保對非法證券活動露頭就打，決不推諉觀望而養(yǎng)癰遺患,。
　?。ㄈ└鞯兀ㄊ校⒏飨嚓P(guān)部門要結(jié)合實際情況,，制訂打擊非法證券活動的風(fēng)險處置預(yù)案,，建立和完善非法證券活動群體性上訪事件的防范和應(yīng)急處理機制，防范,、化解各類非法證券活動可能誘發(fā)的社會風(fēng)險,，形成轄區(qū)預(yù)防、識別和快速反應(yīng)的監(jiān)管環(huán)境和輿論氛圍,。